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霸王条款及其法律规制 “霸王条款”及其法律规制 春霖 经贸大学法学院 教授 容提要: 格式条款/霸王条款/原 /法律规制 一、 “霸王条款”的界定与表现 准确地讲， “霸王条款”并非一个法律概念，而只是凝聚了强烈 感情色彩的一种情绪化表达。法学上与此相对应的概念是格式合同、 格式条款、标准合同、附合合同、一般交易条件或条款，即为重复使 用不经双方协商而预先拟订条款的合同。格式条款早在 19 世纪就已 经出现在西方的农业和手工业等领域。它适应了社会化大生产和大批 量交易活动的需要，简化了当事人订立合同的过程，提高了交易的效 率。霸王条款与格式条款是一对孪生兄弟，伴随着格式条款的出现与 发展，霸王条款也就应运而生了。霸王条款，即生产者或经营者利用 自己在交易中的特殊地位，违反公平、诚信等民法基本原则且损害合 同相对人利益的条款。 霸王条款的通常表现形式如通知、声明、告示、店堂告示、行业 惯例等大量存在于消费领域，充斥我们的经济生活。实践中，格式条 款中的 “霸王条款”主要表现：一是直接限制格式条款提供方的责任 ，二是赋予供应商以任意解除合同的权利，三是限制对方权利，四 第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页 霸王条款及其法律规制 是就与合同无关的事项限制一方权利，五是推定消费者放弃权利， 六是限制消费者寻求法律救济，七是其他违背诚实信用原则的不公 平条款。 中国消费者协会从 2005 年 3 月 5 日至 2005 年 3 月 25 日 在中国消费者协会信息网(.cca.org.cn)及搜狐财经频道公布，由消 费者公开参与评选了 “2004年度十大不平等格式条款”。从评选的 结果来看，典型的 “霸王条款”主要存在于商品房与物业管理、电信 服务、有线电视服务、商场(店)等几个领域。 二、 “霸王条款”产生的原 关于格式条款理论基础的主流观点是交易成本节约论。市场主体 在进行交易时，不仅要为交易对象支付价金，而且还要为交易的达成 付出一定的时间、精力和金钱，这在经济学上称之为交易成本。如果 交易双方每完成一次交易都要达成一个近乎完美的契约，那么交易成 本是异常巨大的。在这种情况下，可以极大降低交易成本的格式合同 应运而生，交易成本的节约和生产效率的提高，是定式合同的生命力 所在，也是定式合同被普遍使用的根源所在。 格式条款的出现本无可厚非，那么，其间 “霸王条款”又是如 何产生的呢? 垄断是 “霸王条款”出现的经济基础。垄断大致可分为行政性 垄断、行业垄断和经济垄断三种。行政垄断最典型的莫过于地方保护 第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页 霸王条款及其法律规制 主义。行业垄断可分为具有专卖性质的垄断和自然垄断两种。具有专 卖性质的垄断如烟草、邮政等行业。自然垄断是规模经济造成的一种 状况，它使得某一行业只有在一个企业生产的时候才是最有效率的， 换言之，由一个企业进行生产的成本要小于两家以上企业进行生产的 成本，若重复建设则违背效益原则。事实上，垄断本身并不必然导致 “霸王条款”，以致损害消费者利益。只有垄断者利用其优势地位在 与消费者达成合同时加重对方义务，减轻自身责任，才是 “霸王条 款”产生的真正根源。 企业追求利益最大化的 “自私”本性是 “霸王条款”思想根源。 著名经济学家斯密提出 “人人为己”的基本假设，而耶鲁大学的威廉 森则在这基础上进一步提出 “人人不但自私，而且一有机会就不惜损 人而利己”。经济学家认为在经济活动中，经营者是完全理性的，他 们在从事经济活动过程中总是进行成本与收益的分析，或是最大限度 地取得收益，或是将所支付的成本降至最低。正是由于经营者要利用 自己拥有的一切有利条件，尽可能地维护自己的利益，甚至不惜以各 种手段损害经济活动相对人的利益，在通过格式条款进行交易的经济 活动中霸王条款也就自然出现了。 “契约自由”是 “霸王条款”产生的法律基础。依照传统观念， 合同是双方当事人意思表示一致的行为。在格式条款的背景下，既然 你在其格式
